一、財務公司基本信息

　　公司名稱：金風科技財務有限公司(下稱“財務公司”)組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：人民幣 30 億元

　　注冊地點：新疆烏魯木齊市

　　出資方案：新疆金風科技股份有限公司 80%;北京天潤新能投資有限公司 10%(公司全資子公司);金風投資控股有限公司 10%(公司全資子公司)。設立財務公司尚需提請公司股東大會審批并取得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等部門批準。

　　二、設立財務公司目的及對公司影響

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　1、搭建以財務公司為中心的內(nèi)部結(jié)算平臺，加快公司資金的周轉(zhuǎn)速度設立財務公司，可充分發(fā)揮財務公司的結(jié)算功能，減少資金在途時間，有效提高資金的使用效率。

　　2、發(fā)揮財務公司資金整合功能，優(yōu)化財務資源配置成立財務有限公司，可以綜合利用相關金融手段，加強公司資金集中管理，挖掘內(nèi)部資金潛力，合法、合理、有效、經(jīng)濟地調(diào)配財務資源，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值最大化，服務于公司的戰(zhàn)略發(fā)展。

　　3、發(fā)揮金融中介功能，增強公司融通資金能力

　　財務公司作為公司內(nèi)部金融機構(gòu)，是連接外部金融市場的橋梁和紐帶。財務公司可以市場化運作，為公司金融業(yè)務提供相關信息和方案設計及資金支持，從維護集團利益的角度更好地滿足企業(yè)多元化金融服務需求。

　　三、財務公司業(yè)務范圍

　　根據(jù)《企業(yè)集團財務公司管理辦法》的規(guī)定，申請開展的業(yè)務范包括：

　　1、金風財務公司擬向中國銀監(jiān)局(會)申請以下業(yè)務：

　　(1)吸收成員單位的存款;

　　(2)對成員單位辦理貸款;

　　(3)協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付;

　　(4)對成員單位提供擔保; (5)辦理成員單位之間的委托貸款;

　　(6)對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);

　　(7)辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應的結(jié)算、清算方案設計;

　　(8)對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、

　　代理業(yè)務;

　　(9)經(jīng)批準的保險代理業(yè)務。

　　2、財務公司成立設立一年以上，經(jīng)股東大會同意并經(jīng)董事會授權，具有比較完善的投資決策機制、風險控制制度、操作規(guī)程以及相應的管理信息系統(tǒng)，具有相應的合格的專業(yè)人員，擬向中國銀監(jiān)會(局)新增申請以下業(yè)務：

　　(1)經(jīng)批準發(fā)行財務公司債券;

　　(2)承銷成員單位的企業(yè)債券;

　　(3)對金融機構(gòu)的股權投資;

　　(4)有價證券投資;

　　(5)成員單位產(chǎn)品的買方信貸及融資租賃。

　　3、 財務公司成立3年以上且前三個年度連續(xù)盈利，內(nèi)控制度健全，未因違規(guī)經(jīng)營受中國人民銀行及其他主管部門處罰，擬向中國人民銀行申請：

　　(1)成為全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場成員;

　　(2)從事同業(yè)拆借業(yè)務(拆入、拆出資金余額均不得超過實收資本金的100%)。 財務公司最終開展的業(yè)務范圍，以中國銀監(jiān)會批準并在工商行政管理機關登記的業(yè)務范圍為準。

　　四、風險控制

　　財務公司將采取穩(wěn)健審慎，合規(guī)經(jīng)營的原則，嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第30號：風險投資》、公司《風險投資管理制度》等法律、法規(guī)等規(guī)范性文件要求，設置專業(yè)委員會從事風險控制管理工作，并引進金融類高級管理人員和風險管理專業(yè)人員，采取多種措施有效降低經(jīng)營風險。

　　五、授權事項及其他

　　董事會授權公司管理層及管理層進一步授權之人士辦理與設立財務公司相關的注冊登記等一切手續(xù)和事宜;根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《申請設立企業(yè)集團財務公司操作規(guī)程》的規(guī)定，成立后的財務公司在運營過程中出現(xiàn)支付困難時，公司承諾增加資本金，以保證財務公司業(yè)務的正常開展。

　　特此公告。

　　新疆金風科技股份有限公司

　　董事會

　　2014 年12 月22日