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證監(jiān)會查處華銳風電造假責任人強調(diào)“守門人”職責

2015-11-20 來源：一財網(wǎng) 瀏覽數(shù)：398

上市公司財務造假，會計師事務所執(zhí)業(yè)有弊，獨立董事推脫不知，諸如華銳風電一類上市公司，信息披露質(zhì)量令人擔憂。

　　證監(jiān)會20日宣布將對華銳風電及其服務機構利安達會計師事務所進行新政處罰。原因是，華銳風電上市首年即財務造假。

　　據(jù)調(diào)查，為粉飾上市首年業(yè)績，華銳風電通過偽造單據(jù)等方式在2011年度提前確認收入，虛增2011年利潤總額近2.78億元，占2011年利潤總額的比例為37.58%。利安達作為華銳風電2011年年報審計機構，在華銳風電2011年年報審計業(yè)務中未能勤勉盡責，存在諸多執(zhí)業(yè)問題。

　　因其情形嚴重，證監(jiān)會處罰較為嚴厲。近日，證監(jiān)會向華銳風電與利安打下發(fā)《行政處罰決定書》與《市場禁入決定書》，責令華銳風電改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對14名責任人員給予警告，并分別處以10萬元到30萬元的罰款，對其中5名責任人員采取市場禁入措施，其中1名為終身市場禁入。

　　同時，責令利安達改正，沒收業(yè)務收入95萬元，并處以95萬元罰款，對2名責任人員給予警告，分別處以10萬元罰款，并對兩人分別采取5年市場禁入措施。

　　上市公司造假，承擔“守門人”職責的會計師事務所、獨立董事又作何解釋呢？

　　據(jù)《第一財經(jīng)日報》了解，證監(jiān)會在此前已經(jīng)應華銳風電及部分責任人員、利安達及責任人員的要求舉行了聽證會，聽取了當事人的陳述和申辯。

　　對其申辯，證監(jiān)會在周五發(fā)布會上也做出明確表態(tài)。“無論上市公司還是證券服務機構，在違反保護投資者法律規(guī)定后，均不得以內(nèi)部糾紛為由，或者借口已經(jīng)發(fā)布了單方面免責聲明，逃避證券執(zhí)法的追究。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍稱。

　　同時，他強調(diào)，獨立董事也需要對公司信息披露事項實施必要的、有效的監(jiān)督，對公司信息披露違法行為承擔責任，不知悉、未參與財務舞弊活動，或者曾對涉案財務數(shù)據(jù)提出過質(zhì)疑，均不是當然的免責理由。

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