為規(guī)范管理，控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身特點(diǎn)和管理需要，對(duì)公司內(nèi)部控制體系進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)和優(yōu)化，以適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境及內(nèi)部管理要求。2010年，公司在已有內(nèi)部控制制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修訂及補(bǔ)充，以確保內(nèi)部控制制度可以貫穿于公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的各層面和各環(huán)節(jié)，確保公司各項(xiàng)工作有效運(yùn)行，構(gòu)架健全完善的內(nèi)部治理體系。報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《財(cái)務(wù)管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《2010年度分層授權(quán)管理辦法》等規(guī)章制度進(jìn)行了修訂。
　　2、加強(qiáng)對(duì)治理層建設(shè)
　　持續(xù)關(guān)注公司治理層的建設(shè)，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《香港聯(lián)合交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)培訓(xùn)，提高管理層規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，強(qiáng)化合規(guī)管理。
　　3、繼續(xù)強(qiáng)化財(cái)務(wù)內(nèi)部管理
　　公司繼續(xù)加大財(cái)務(wù)管理力度，加強(qiáng)了對(duì)境內(nèi)外子公司的業(yè)務(wù)監(jiān)控和財(cái)務(wù)管理，在年內(nèi)加強(qiáng)了公司審計(jì)法務(wù)部部及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的財(cái)務(wù)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督職能。
　　4、加強(qiáng)信息與溝通平臺(tái)建設(shè)
　　信息與溝通是公司內(nèi)部控制的一個(gè)重要要素，為加強(qiáng)信息的有效性、準(zhǔn)確性，提高公司各組織之間的溝通效率，公司于2010年完成ERP新系統(tǒng)的上線，對(duì)各系統(tǒng)的信息共享、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化起到重要作用。
　　七、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
　　公司的內(nèi)部控制體系是根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況而建立的，并在2010年度得到了進(jìn)一步完善和健全，各項(xiàng)內(nèi)部控制均得到了充分有效的實(shí)施。
　　公司董事會(huì)認(rèn)為:公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，現(xiàn)有內(nèi)部控制體系較為完整、合理、有效，符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，且公司內(nèi)部控制制度能夠得到貫徹執(zhí)行，在公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資、信息披露等方面發(fā)揮了較好的管理控制作用，能夠確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，信息披露符合監(jiān)管規(guī)定;能有效防范經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序開展;能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理的要求和發(fā)展的需要，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)。
　　由于內(nèi)部控制有其固有的局限性,隨著內(nèi)部控制環(huán)境的變化以及公司發(fā)展的需要,內(nèi)部控制的有效性可能隨之改變。作為A+H兩地上市公司，2011年公司將繼續(xù)遵守兩地的法律法規(guī)及上市規(guī)則，結(jié)合公司實(shí)際，重新梳理、修訂重要管理制度，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制體系，使之始終適應(yīng)公司發(fā)展的需要和有關(guān)法律法規(guī)的要求，為財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性,以及公司戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。

新疆金風(fēng)科技股份有限公司
董事會(huì)
二〇一一年三月