公司董事會對內(nèi)部控制制度體系的建立健全、有效實施及其檢查監(jiān)督負(fù)責(zé)，并對內(nèi)部控制相關(guān)信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。董事會下設(shè)的審計委員會負(fù)責(zé)審查公司財務(wù)及內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制制度的實施，協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計及其他相關(guān)事宜。監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制體系的有效性進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運行。
　　3、內(nèi)部審計
　　公司設(shè)立審計法務(wù)部為專門的內(nèi)審機構(gòu)，依據(jù)公司制定并實施的《內(nèi)部審計制度》，負(fù)責(zé)對公司各內(nèi)部機構(gòu)、子公司財務(wù)信息的真實性和完整性、內(nèi)部控制制度的建立和實施等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。審計法務(wù)部人員獨立行使職權(quán)，不受其他部門或個人的干涉。審計法務(wù)部按照工作計劃開展審計工作，內(nèi)容涉及子公司管理、財務(wù)管理、項目管理、合同評審、目標(biāo)責(zé)任完成情況等方面，并對對外投資、重大資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金的存放與使用情況、業(yè)績快報、財務(wù)報告等進(jìn)行審計，規(guī)避公司內(nèi)控、財務(wù)和法律風(fēng)險，促進(jìn)了公司治理水平和治理效率的提高。
　　4、人力資源
　　公司視人才為企業(yè)的第一資源和資本，堅持以人為本、人盡其才、人適其位的原則，力爭實現(xiàn)員工個人發(fā)展與公司的發(fā)展相統(tǒng)一，使員 工在公司不斷發(fā)展中實現(xiàn)個人的價值。
　　在人力資源管理方面公司制定了系統(tǒng)的管理制度，對人員錄用、員工培訓(xùn)、辭退與辭職、工資薪酬、福利保障、績效考核、晉升與獎懲、竟業(yè)及保密事項等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。在人才的培育和選拔方面，公司非常重視員工素質(zhì),將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，以提高員工綜合素質(zhì)為目標(biāo)，培訓(xùn)涉及職業(yè)道德、職業(yè)技能、工作方法等多個方面。公司秉承“培育和吸引并重，技術(shù)與管理并重，國際慣例與中國實踐并重”的人才戰(zhàn)略，著力打造自己的人才團(tuán)隊。
　　5、企業(yè)文化
　　公司自成立之日起就十分重視對企業(yè)文化的培養(yǎng)及建設(shè)。公司將“為人類奉獻(xiàn)白云藍(lán)天，給未來留下更多資源”作為公司的最高使命。公司致力于節(jié)能減排和改善環(huán)境，熱衷社會公益，奉獻(xiàn)社會，多年來公司堅持向邊遠(yuǎn)貧困和受災(zāi)地區(qū)民眾積極捐助。公司與全國20多所院校聯(lián)合創(chuàng)辦風(fēng)電專業(yè)，為中國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展培養(yǎng)了后備人才。
　　公司十分注重企業(yè)的文化建設(shè)，將“學(xué)習(xí)，卓越，創(chuàng)造價值”作為企業(yè)核心價值觀，努力實現(xiàn)員工價值和公司價值共同實現(xiàn)的雙贏局面。除了重視員工的業(yè)務(wù)及事業(yè)發(fā)展情況外，公司還致力于提升員工的身心健康。公司設(shè)有專職的文體部組織開展員工活動，聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)對企業(yè)文化建設(shè)進(jìn)行規(guī)劃指導(dǎo)。公司內(nèi)部定期或不定期的舉辦各類研討會、文體社團(tuán)活動和文體比賽，定期發(fā)行公司期刊《金風(fēng)人》，起到了倡導(dǎo)開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊協(xié)作精神、樹立現(xiàn)代管理理念、強化風(fēng)險管理意識。
　　二、風(fēng)險管理
　　1、風(fēng)險評估
    公司根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)及規(guī)劃，結(jié)合風(fēng)電制造行業(yè)特點及時進(jìn)行風(fēng)險評估。通過風(fēng)險評估識別與控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險 ，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。
　　2、風(fēng)險識別及對策
　?。?）技術(shù)風(fēng)險與對策
　　隨著風(fēng)電市場的快速增長，客戶的需求更加多元化，電網(wǎng)對風(fēng)電機組的技術(shù)性能要求也不斷提高。公司視技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)的靈魂，不僅建立了高素質(zhì)的研發(fā)團(tuán)隊，而且不斷完善、優(yōu)化研發(fā)管理流程、配備先進(jìn)的研發(fā)設(shè)備。2010年公司自主研發(fā)制造各種適應(yīng)不同的運行環(huán)境的系列風(fēng)力發(fā)電機組；公司采用的永磁直驅(qū)機組率先滿足了國家電網(wǎng)對低電壓穿越的要求，通過了中國電力科學(xué)研究院組織的對低電壓穿越測試的驗證，繼續(xù)保持技術(shù)的領(lǐng)先地位。
　　（2）經(jīng)營風(fēng)險與對策
　　隨著風(fēng)電市場的快速發(fā)展，風(fēng)電行業(yè)市場競爭日益激烈，利潤空間不斷被壓縮，為應(yīng)對激烈的市場競爭，公司積極尋找新的利潤增長點。2010年，公司在持續(xù)不斷提供優(yōu)質(zhì)風(fēng)機產(chǎn)品的同時還堅持向客戶提供風(fēng)電整體解決方案，大力發(fā)展風(fēng)電場開發(fā)銷售等高附加值的經(jīng)營模式。
　?。?）資金風(fēng)險
　　風(fēng)機制造是高成本高投入的行業(yè)，是否擁有充足的資金是公司的重要風(fēng)險之一。為規(guī)避資金風(fēng)險，公司積極尋求資本市場的幫助， 2010年成功完成在香港聯(lián)交所的H股股票發(fā)行并上市工作，為公司持續(xù)快速發(fā)展獲取了充足的資金保證。
　　三、主要控制活動